Convención de las Naciones Unidas contra corrupción

La Convención de las Naciones Unidas contra corrupción (UNCAC) es el instrumento de anticorrupción internacional primero legalmente obligatorio. En sus 8 Capítulos y 71 Artículos, el UNCAC obliga a sus Partidos de estados a poner en práctica una variedad amplia y detallada de la afectación de medidas de anticorrupción de sus leyes, instituciones y prácticas. Estas medidas pretenden promover la prevención, criminalización y aplicación de la ley, cooperación internacional, recuperación del activo, asistencia técnica y cambio de información y mecanismos para la realización.

Firmas, ratificaciones y entrada en vigor

El UNCAC fue adoptado por la Asamblea General de las Naciones Unidas en Mérida, Yucatán, México, el 31 de octubre de 2003 por la Resolución 58/4. La convención fue firmada por 140 países., la convención se había ratificado, se había aceptado, se había aprobado o accedió a por 158 países (que se hizo así Partidos de estados a la convención) así como la Unión Europea y se aplica a la mayor parte de la población mundial. Los países con una población de más de 1 millón, que no había ratificado del 15 de mayo de 2011 eran:

Fondo

El UNCAC es el más reciente de una serie larga del desarrollo en el cual los expertos y los políticos han reconocido el impacto de gran alcance de corrupción y delitos económicos, incluso el blanqueo de dinero que minan el valor de democracia, desarrollo sostenible e imperio de la ley también la necesidad de desarrollar medidas eficaces contra ello tanto en los niveles internacionales como en domésticos. La acción internacional contra la corrupción ha progresado de consideración general y declaraciones declarativas a legalmente contratos. Mientras a principios de la discusión, las medidas se enfocaron relativamente por poco en delitos específicos, sobre todo el soborno, las definiciones y el entendimiento de la corrupción se han hecho más amplios y así tenga las medidas contra ello. Las Convenciones (no sólo el UNCAC, pero la Convención interamericana contra la Corrupción, la OCDE Convención Anti-corrupción, la Convención de la Unión africana en la Prevención y Combatir la Corrupción) enfoque completo y el carácter obligatorio de muchas de sus provisiones dan la prueba de este desarrollo. El UNCAC trata con formas de la corrupción que no había sido cubierta por muchos de los instrumentos internacionales más tempranos, como el comercio en influencia oficial, abusos de autoridad generales y varias acciones de la corrupción en el sector privado. Un desarrollo significativo adicional era la inclusión de un capítulo específico de la Convención que trata con la recuperación de activos, una preocupación principal por países que persiguen los activos de ex-líderes y otros funcionarios acusados o encontrados tomando parte en la corrupción.

Conferencia de los partidos de estados

Una Conferencia de los Partidos de estados (CoSP) al UNCAC se estableció para mejorar la capacidad de y cooperación entre Partidos de estados para conseguir los objetivos expuestos en la Convención, y promover y examinar su realización. La primera sesión de CoSP ocurrió el 10-14 de diciembre de 2006 en el Mar Muerto, Jordania. En esta reunión, los representantes del gobierno hablaron cómo a la continuación en el UNCAC y se comprometieron al establecimiento de un sistema de vigilancia formal. Un grupo de trabajo intergubernamental se estableció para comenzar a trabajar en el diseño de tal revisión del mecanismo de realización.

Otros dos grupos de trabajo se establecieron para promover la coordinación de actividades relacionadas con asistencia técnica y recuperación del activo, respectivamente.

Segundo CoSP se sostuvo en Bali, Indonesia, el 28 de enero al 1 de febrero de 2008. En cuanto al mecanismo para la revisión de la realización, los Partidos de estados decidieron, entre otras cosas, tener un enfoque geográfico equilibrado en cuenta, evitar cualquier adversarial o elementos punitivos, establecer pautas claras para cada aspecto del mecanismo y promover la adhesión universal a la Convención y la colaboración constructiva en medidas preventivas, recuperación del activo, cooperación internacional y otras áreas. CoSP también reiteró su apoyo al Grupo de trabajo sobre Recuperación del Activo, donantes solicitados y países de recepción para reforzar la coordinación y realzar la asistencia técnica para la realización del UNCAC, y trató con la cuestión de soborno de funcionarios de organizaciones internacionales públicas.

La siguiente sesión de CoSP ocurrió en Doha, Qatar, a partir del 9-13 de noviembre de 2009. De acuerdo con las resoluciones y decisiones tomadas por CoSP en su segunda sesión, se esperó que CoSP se concentrara en cuestiones claves en cuanto a la revisión de la realización de la Convención, recuperación del activo y asistencia técnica. CoSP también ofrece una oportunidad a políticos de anticorrupción y practicantes para cambiar opiniones sobre asuntos prácticos. Además, se precederá y acompañado por numerosos acontecimientos del lado, como el último Foro Global (en la cooperación con negocios) y un Foro Juvenil.

Medidas y provisiones

El UNCAC cubre cinco áreas principales: prevención, criminalización y medidas de la aplicación de la ley, cooperación internacional, recuperación del activo, y asistencia técnica y cambio de información. Incluye tanto provisiones obligatorias como no obligatorias.

Provisiones generales (el Capítulo I, los Artículos 1-4)

Los Artículos iniciales del UNCAC incluyen una declaración de objetivo (Article1), que cubre tanto la promoción de integridad como responsabilidad dentro de cada país y el apoyo de cooperación internacional y asistencia técnica entre Partidos de estados.

También incluyen definiciones de términos críticos usados en el instrumento. Algunos de éstos son similares a los usados en otros instrumentos, y en particular la Convención de las Naciones Unidas contra el Crimen organizado Transnacional, pero los que definen "al funcionario público", "el funcionario público extranjero", y "el funcionario de una organización internacional pública" son nuevos y son importantes para determinar el alcance de aplicación del UNCAC en estas áreas. El UNCAC no asegura una definición de corrupción.

De acuerdo con el Artículo 2 del Estatuto de las Naciones Unidas, el Artículo 4 del UNCAC asegura la protección de soberanía nacional de los Partidos de estados.,

Medidas preventivas (el Capítulo II, los Artículos 5-14)

La Primera Conferencia de los Partidos de estados reconoció que la importancia de prevención luchaba contra la corrupción por ir lejos más allá de las medidas de instrumentos anteriores tanto en alcance como en detalle. Las medidas preventivas cubren tanto los sectores privados como públicos. El capítulo incluye políticas preventivas modelas, como el establecimiento de cuerpos de anticorrupción y transparencia realzada en la financiación de campañas electorales y partidos políticos. Los cuerpos de anticorrupción deberían poner en práctica las políticas de anticorrupción, diseminar el conocimiento y deben ser independientes, suficientemente resourced y tener correctamente el personal capacitado. Los estados también se obligan a asegurar que sus servicios públicos sean sujetos a salvaguardias que promueven la eficacia, la transparencia y el reclutamiento basado en el mérito. Una vez reclutado, los funcionarios deberían ser ligados por códigos de conducta, requisitos para revelaciones financieras y otras y medidas disciplinarias apropiadas. También el Artículo 14 requiere que la medida prevenga el blanqueo de dinero. La transparencia y la responsabilidad en cuanto a finanzas públicas también se deben promover, y los requisitos específicos se establecen para la prevención de corrupción, en las áreas particularmente críticas del sector público, como la consecución judicial y pública. Ya que combatir de la corrupción también depende de la cooperación entre el estado y sociedad, el UNCAC hace hincapié particular en la participación de sociedad civil y en el proceso de reportaje general a través del cual la administración pública hace un informe a la gente. Los requisitos hechos para el sector público también se aplican al sector privado – se espera que también adopte procedimientos transparentes y códigos de conducta.

Criminalización y Aplicación de la ley (el Capítulo III, los Artículos 15-44)

El capítulo III pide que Partidos de estados establezcan o mantengan una serie de delitos específicos incluso no delitos sólo mucho tiempo establecidos como varias formas de soborno y malversación, sino también conducta no ya criminalizada en muchos estados, como el comercio en la influencia oficial y otros abusos de funciones oficiales. La amplia variedad de caminos de los cuales la corrupción se ha manifestado en países diferentes y la novedad de algunas ofensas plantea desafíos legislativos y constitucionales serios, un hecho reflejado en la decisión del Comité ad hoc de hacer algunos requisitos cualquiera opcional de parte de Partidos de estados (" … considerará la adopción …") o sujeto a requisitos fundamentales constitucionales u otros domésticos (" … sujeto a su constitución y los principios fundamentales de su sistema judicial …"). Las acciones específicas que los Partidos de estados deben criminalizar incluyen el soborno activo (la oferta o dar de una ventaja excesiva) de un funcionario público nacional, internacional o extranjero, y el soborno pasivo de un funcionario público nacional y malversación de fondos públicos. Otros delitos obligatorios incluyen la obstrucción de la justicia, y la ocultación, la conversión o la transferencia de beneficios criminales (blanqueo de dinero). Las sanciones se extienden a aquellos que participan en o intentan destinar ofensas de corrupción. La Convención va así más allá de instrumentos anteriores de esta clase que criminalizan sólo formas básicas de la corrupción. Los estados se animan – pero no se requieren – criminalizar, entre otras cosas, el soborno pasivo de funcionarios públicos internacionales y extranjeros, que comercian con influencia, abuso de función, enriquecimiento ilícito, soborno del sector privado y malversación, blanqueo de dinero y la ocultación de activos ilícitos.

Además, se requiere que los Partidos de estados simplifiquen la provisión de pruebas del comportamiento corrupto por, entre otras cosas, asegurando que se deben vencer los obstáculos que pueden provenir de la aplicación de leyes del secreto bancarias. Esto es sobre todo importante ya que las acciones corruptas son muy difíciles de demostrar antes de un tribunal. Particularmente importante también es la introducción de la responsabilidad de personas jurídicas. En el área de aplicación de la ley, el UNCAC pide la mejor cooperación entre cuerpos nacionales e internacionales y con la sociedad civil. Hay una provisión para la protección de testigos, víctimas, testigos expertos y sopladores del silbido para asegurar que la aplicación de la ley sea realmente eficaz.

Cooperación internacional (el Capítulo IV, los Artículos 43-49)

Según el Capítulo IV del UNCAC, los Partidos de estados se obligan a asistir el uno al otro en cada aspecto de la lucha contra la corrupción, incluso prevención, investigación y el procesamiento de delincuentes. El énfasis particular se pone en la ayuda legal mutua, en acopio y transferencia de pruebas para el uso en el tribunal y la extradición de delincuentes. Una cuestión clave en el desarrollo de los requisitos de cooperación internacional se levantó con respecto al alcance o la variedad de ofensas a las cuales se aplicarían. La amplia variedad de problemas de corrupción afrontados por muchos países causó ofertas de criminalizar una amplia gama de la conducta. Esto, por su parte, se opuso a muchos países con la conducta que no podían criminalizar (como con la ofensa de enriquecimiento ilícita hablada en el segmento anterior) y que se hizo opcional por lo tanto. Muchas delegaciones quisieron reconocer que los otros no podían criminalizar acciones específicas de la corrupción por motivos fundamentales constitucionales u otros, pero todavía querido para asegurar que los países que no criminalizaron tal conducta se obligaran a cooperar con otros estados que habían hecho así. El resultado de este proceso era un compromiso, en el cual los requisitos de la criminalidad duales se estrecharon tanto como posible dentro de los requisitos legales fundamentales de los estados que no pueden criminalizar algunas ofensas establecidas por la Convención. Según la Convención, sólo pueden insistir en el principio de la criminalidad dual donde la ayuda requeriría la acción coercitiva como detención o búsqueda y asimiento, y los Partidos de estados se animan a permitir un alcance más amplio de la ayuda sin la criminalidad dual donde posible. También, donde la criminalidad dual se requiere, es suficiente que la conducta en cuestión constituye un delito en ambas jurisdicciones; la lengua de las leyes no tiene que coincidir exactamente. La cooperación en asuntos criminales es obligatoria. En asuntos civiles y administrativos, los Partidos de estados se animan a hacer así.

Recuperación del activo (el Capítulo V, los Artículos 51-59)

El acuerdo de la recuperación del activo se considera una brecha principal y muchos observadores afirman que también es la razón de por qué tantos países en vías de desarrollo han firmado el UNCAC. La recuperación del activo en efecto es una cuestión muy importante para muchos países en vías de desarrollo donde la corrupción de alto nivel ha pillado la riqueza nacional. Llegar a un acuerdo en este Capítulo implicó negociaciones intensivas, ya que las necesidades de países buscando los activos ilícitos se tuvieron que conciliar con las salvaguardias legales y procesales de los países cuya ayuda se buscó. Generalmente, los países buscando activos procuraron establecer presunciones que harían claro su propiedad de los activos y darían la prioridad para la vuelta sobre otros medios de la disposición. Los países de los cuales la vuelta probablemente se buscaría, por otra parte, tenían preocupaciones por la lengua que podría haber puesto en peligro derechos humanos fundamentales y protecciones procesales asociadas con responsabilidad penal y la congelación, asimiento, pérdida y vuelta de tales activos.

El capítulo V del UNCAC establece la recuperación del activo como un "principio fundamental" de la Convención. Las provisiones en la recuperación del activo ponen un marco, tanto en el derecho penal como en civil, para trazado, congelación, perder y vuelta de fondos obtenidos a través de actividades corruptas. El estado de solicitación recibirá en mayoría de los casos los fondos recuperados mientras puede demostrar la propiedad. En algunos casos, los fondos se pueden devolver directamente a víctimas individuales.

Si ningún otro arreglo está en el lugar, los signatarios de UNCAC pueden usar la propia Convención como un fundamento jurídico para hacer cumplir pedidos de la confiscación obtenidos en un juzgado de lo penal extranjero. Expresamente, el Artículo 54 (1) (a) del UNCAC dispone que:

"Cada Partido estatal (debe) tomar... tales medidas como puede ser necesario para permitir a sus autoridades competentes dar el efecto a un pedido de confiscación publicada por un tribunal de otro partido estatal" [9] Convención de las Naciones Unidas ^ contra el Artículo 1A, 2A del Artículo 54 de Corrupción.

En efecto, el Artículo 54 (2) (a) del UNCAC también asegura la congelación provisional o la toma de la propiedad donde hay motivos suficientes para tomar tales acciones antes de una solicitud formal recibida.

Reconocer que la recuperación de activos una vez transfirió y ocultó es un proceso sumamente costoso, complejo y demasiado a menudo fracasado, este Capítulo también incorpora elementos queridos para prevenir transferencias ilícitas y generar archivos que se pueden usar donde las transferencias ilícitas finalmente se tienen que remontar, congelarse, agarrarse y confiscadas (el Artículo 52). La identificación de expertos que pueden asistir a países en vías de desarrollo en este proceso también se incluye como una forma de asistencia técnica (el Artículo 60 (5)).

Asistencia técnica y Cambio de información (el Capítulo VI, los Artículos 60-62)

El capítulo VI del UNCAC se dedica a la asistencia técnica, significando el apoyo ofrecido a países de transición y desarrollo en la realización de la Convención. Las provisiones cubren formación, recursos humanos y materiales, investigación y compartimiento de información. La Convención también pide la cooperación a través de organizaciones internacionales y regionales (muchos de quien ya han establecido programas de anticorrupción), esfuerzos de investigación y la contribución de recursos financieros tanto directamente a países en vías de desarrollo como países con sistemas económicos en la transición, y a las Naciones Unidas Office en Medicinas y Delito, (UNODC), que es la Secretaría a la Conferencia de los Partidos de estados.

Mecanismos para Realización (el Capítulo VII, los Artículos 63-64)

El capítulo VII trata con la realización internacional a través de CoSP y la Secretaría de las Naciones Unidas.

Provisiones finales (el Capítulo VIII, los Artículos 65 - 71)

Las provisiones finales son similares a los encontrados en otros tratados de las Naciones Unidas. Las provisiones claves aseguran que: los requisitos UNCAC se deben interpretar como niveles mínimos, que los Partidos de estados son libres de exceder con medidas "más estrictas o severas" que los dispuestos en las provisiones específicas; y los dos Artículos firma gobernante, ratificación y la entrada en vigor de la Convención.

Realización del UNCAC y escucha de mecanismo

El artículo 63 del UNCAC establece CoSP con un mandato a, entre otras cosas, promueva y examine la realización de la Convención. De acuerdo con el Artículo 63 (7), "la Conferencia debe establecer, si juzga necesario, algún mecanismo apropiado o cuerpo para asistir en la realización eficaz de la Convención".

En su primera sesión, sostenida en Jordania en el diciembre de 2006, CoSP estuvo de acuerdo que era necesario establecer un mecanismo apropiado y eficaz para asistir en la revisión de la realización de la Convención (la Resolución 1/1). La Conferencia estableció un grupo de expertos intergubernamental sin límites determinados para hacer recomendaciones a la Conferencia sobre el mecanismo apropiado, que debería permitir que la Conferencia descargue totalmente y eficazmente sus mandatos, en particular con respecto a examinar los esfuerzos de los estados de poner en práctica la Convención. La Conferencia también solicitó que la Secretaría asistiera a estados en sus esfuerzos de coleccionar y proporcionar la información sobre su autovaloración y su análisis de esfuerzos de realización e informar sobre aquellos esfuerzos a la Conferencia. Además, varios países, ya durante esta sesión de CoSP, expresaron su preparación de apoyar, en una base interina, un mecanismo de la revisión que combinaría el componente de la autovaloración con un proceso de revisión apoyado por la Secretaría.

El "Programa de Pilot Review" se estableció para ofrecer la oportunidad adecuada de probar medios posibles de la revisión de realización del UNCAC, con el objetivo general evaluar la eficacia y la eficacia del mecanismo (s) probado y proveer a la información de CoSP sobre lecciones aprendidas y experiencia adquirida, así permitiendo a CoSP hacer decisiones racionales en el establecimiento del mecanismo apropiado para examinar la realización del UNCAC. El Programa Piloto es una medida interina para ayudar a poner a punto el curso de acción. Es estrictamente voluntario y limitado en el alcance y tiempo.

La metodología usada según el Programa de Pilot Review debía conducir una revisión limitada de la realización de UNCAC en los países participantes usando una autovaloración combinada / grupo / método de la revisión experto como el mecanismo (s) posible para examinar la realización de la Convención.

Durante el proceso de revisión, los miembros del Grupo toman parte con el país individual según la revisión en un diálogo activo, hablando de conclusiones preliminares y solicitando la información adicional. Donde solicitado, las visitas del país se conducen para asistir en tarea de las autovaloraciones y/o preparación de las recomendaciones. Los equipos que conducen las visitas del país se formarán de expertos de dos previos convino en países del Grupo y dos miembros de la Secretaría.

El alcance de revisión según el Programa de Pilot Review incluye Artículos: 5 (políticas de anticorrupción preventivas y prácticas); 15 (soborno de funcionarios públicos nacionales); 16 (soborno de funcionarios públicos extranjeros y funcionarios de organizaciones internacionales públicas); 17 (malversación, malversación u otra desviación de propiedad por un funcionario público); 25 (obstrucción de la justicia); 46 (ayuda legal mutua), en particular los párrafos 13 y 9; 52 (prevención y descubrimiento de transferencias de beneficios de delito); y 53 (mide para la recuperación directa de la propiedad).

Coalición de UNCAC de organizaciones de la sociedad civil

La "Coalición de UNCAC", establecido en 2006, es una red de más de 300 organizaciones de la sociedad civil (CSOs) que está dedicado a la promoción de la ratificación, realización y escucha del UNCAC. Pretende movilizar el amplio apoyo de la sociedad civil al UNCAC y facilitar la acción de la sociedad civil fuerte en niveles internacionales y nacionales, regionales en apoyo de la Convención. La Coalición está abierta para todas las organizaciones e individuos remitidos a estos objetivos. La anchura de UNCAC significa que su marco es relevante para una amplia gama de CSOs, incluso grupos que trabajan en las áreas de derechos humanos, derechos de trabajo, gobierno, desarrollo económico, ambiente y responsabilidad del sector privado.

Además, la función principal de la Academia de Anticorrupción Internacional, localizada en Laxenburg, Austria, debe facilitar, entre otras cosas, la realización más eficaz del UNCAC.

Desafíos

En general, a menudo se considera que la adopción de un mecanismo de escucha de continuación eficaz es uno de los desafíos más grandes que todavía está delante.

Muchos países en vías de desarrollo también están enfrente del desafío de poner en práctica las provisiones exigentes del UNCAC en la legislación nacional, y sobre todo en la realidad de la vida cotidiana. La asistencia técnica eficaz, como previsto en el UNCAC, es por lo tanto crucial para la realización acertada de la Convención.

Véase también

Enlaces externos



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